什么是尽职调查

2020-12-14 14:42

调查派是免费的吗_什么是尽职调查_法律意义认可的满意度调查是

编者按:尽职调查的有效实施对于揭示信托业务中潜藏的陷阱, 防范业务风 险具有重要作用。这篇短文对尽职调查的基本概念、目的、实施程序与管理等进 行了简要介绍。信托业务中的尽职调查赵永康/文 信托投资公司作为“受人之托、代人理财”的非银行金融机构,经营方式 灵活,经营范围广泛,号称当前唯一跨越产业市场、货币市场和资本市场的金融 机构。正是如此,信托投资公司也成为三大市场风险的汇集处,面临的风险比其 他金融机构更加多样和复杂。可以毫不夸张的说什么是尽职调查,信托业务的风险无处不在。而 导致业务风险的主要原因之一, 是在业务开展前获知信息不充分,对风险的揭示 不完全。尽职调查作为揭示风险的主要手段之一,其质量与效果,很大程度上决 定了业务的潜在风险状况。 基于这种原因,公司对于尽职调查工作给予了高度的 重视,战略研发部也于近期完成了《尽职调查手册》的征求意见稿。本文对尽职 调查的基本概念、目的、实施程序与管理等作一简要介绍。 一、尽职调查的概念 尽职调查(Due Diligence)的含义十分丰富,在法律、金融、投资领域得 到了广泛的运用。 这里的尽职调查,指我们在业务过程中对交易对方所进行的全 面调查或审计。

法律意义认可的满意度调查是_调查派是免费的吗_什么是尽职调查

通过这种调查或审计,对可能导致我们在业务交易中做出判断的 任何事项能给予充分地揭示。 二、尽职调查目的 在我们的业务交易中,陷阱,即所谓风险无处不在。这些陷阱,小的可能造 成一项业务的波折, 大的则可能摧毁一个企业。 陷阱的根本来源是信息的不对称。 尽职调查的目的就在于探明这样的陷阱,弥补我们在信息获知上的不对称,通过 核实交易对方的各项情况, 明确对方存在哪些隐蔽的风险和问题。在此基础上确 定业务的可行性,为业务交易的最终实施提供参考。 三、尽职调查工作流程图:尽职调查工作流程组建调查团队 签署保密协议 制订调查计划实施信息收集修改调查计划提出文件清单差异小 差异大四、尽职调查管理 (一)尽职调查的人员管理尽职调查由承担业务的项目小组负责具体实施,实行项目经理负责制。以项目小 组成员为基础,组建专门实施尽职调查的尽职调查工作小组,即尽职调查团队。一个完 整的尽职调查工作小组还应该有财务、法律、评估等方面的专业人员参加。涉及一些特 殊行业的尽职调查, 应当聘请相关专家加盟或与外部专业机构一起完成。 组成尽职调查 小组的人员应结构合理,分工明确,各有专长,各司其职。其中: 尽职调查小组经理应知识面广、 直觉敏锐, 具有诚实自信、 积极热情、 与人为善之品德。

调查派是免费的吗_法律意义认可的满意度调查是_什么是尽职调查

财务、法律、评估等方面的专业人员应拥有相应的任职资格, 具有一定的从业背景, 能揭示相关领域的风险所在。参与调查的其他人员必须具 有某方面的专业知识,能敏锐的观察和收集到有价值的信息。 当然,可以根据调查组人员特点,一人可以身兼几方面的工作。 (二)尽职调查的信息管理 1、信息的来源尽职调查中,信息的来源十分广泛。调查人员应当充分利用信息收集的各种途径, 全方位的获取被调查对象的各种信息。(1)从被调查对象内部人获得信息可以要求被调查对象公司直接提供所需材料,也可以通过对被调查对象公司的董 事、经理层、雇员等进行访谈,获得各种正式和非正式信息。(2)从专业性中介机构获得信息 从与被调查对象公司有业务联系的各类专业中介机构如会计事务所、 律师事 务所、担保公司、商业研究所等获取信息。 (3)实地考察获得信息对被调查对象公司的调查事项进行现场直接考察,收集相关信息。(4)其他外部信息来源信息来源渠道包括相关的主要供应商、关键客户、广播和媒体、互联网、司法和 监管部门档案、税务部门、官方文件、各种征信系统等。2、信息收集方法 实施尽职调查时,信息收集方法主要有观察法、访谈法、调查表法等。 (1)观察法指调查人员根据一定的调查目的、调查提纲,用自己的感官和辅助工具去直接观 察被调查对象,从而获得资料的一种方法。

什么是尽职调查_法律意义认可的满意度调查是_调查派是免费的吗

刑事罪名

联系方式

电话:15310094552

微信:cqchengye

地址:重庆市渝中区石油路1号恒大都市广场11幢22层

手机访问
微信咨询律师